“華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券，在2015年7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道，違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。”鄧舸說。

　　違反規(guī)定

　　鄧舸表示，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件，未進行軟件認證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　鄧舸指出，鑒于上述四家證券公司未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》《關注加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》《關于加強證券期貨交易管理的規(guī)定》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》等規(guī)定的要求，對客戶的身份信息進行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（四）項所述的行為。

　　浙商期貨在通過簡單系統(tǒng)安全性測試后，便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，并為部分客戶向杭州恒生網(wǎng)絡技術(shù)服務有限公司申請開通HOMS系統(tǒng)，以方便客戶進行分賬戶操作。

　　“浙商期貨知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對該功能可能導致的不良后果進行風險提示，未對該軟件的接入和上線進行風險把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理要求，構(gòu)成《期貨交易管理條例》第六十七條第（九）項所述的行為。”鄧舸說。

　　處罰措施

　　鄧舸表示，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條之規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨及相關責任人員依法做出如下行政處罰：

　　對華泰證券責令整改，給予警告，沒收違法所得1823萬元，并處以5470萬元罰款；對華泰證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款；

　　對海通證券責令整改，給予警告，沒收違法所得2865萬元，并處以8596萬元罰款；對海通證券零售與網(wǎng)絡金融部原任總經(jīng)理丁學清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺負責人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款；對海通證券杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方閑明、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風險管理總部總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款；

　　對廣發(fā)證券責令整改，給予警告，沒收違法所得680萬元，并處以2042萬元罰款；對廣發(fā)證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔予以警告，并分別處以10萬元罰款；

　　對方正證券責令整改，給予警告，沒收違法所得872萬元，并處以1743萬元罰款；對方正證券信息中心負責人劉少明、網(wǎng)點運營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款；對方正證券長沙黃興中路營業(yè)部負責人夏軍、方正證券上海延安西路營業(yè)部負責人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款；

　　對浙商期貨責令整改，給予警告，沒收違法所得2.79萬元，并處以30萬元的罰款；對浙商期貨技術(shù)運維部負責人鄭杰給予警告，并處以5萬元的罰款。

　　“證券、期貨公司應當嚴格按照客戶賬戶管理有關規(guī)定對客戶身份的真實性進行審查，嚴格遵守審慎經(jīng)營和風險管理要求。”鄧舸說，“對于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會都將堅決依法予以打擊。”